那个让三家券商差点罚掉四个亿的“司度”,而今在国内竟还有六家兄弟机构

时间:2018年11月06日 16:01:20 中财网
  摘要: 相关信息显示,除了司度公司外,全球对冲基金巨头Citadel通过各种股权结构,在中国还控股了其它6家子公司,且均处于存续状态。随着3家券商洗得“清白”后,Citadel在中国市场的未来也引人关注。

  
  11月5日,中信、海通、国信3家券商相继披露证监会下发的《结案通知书》。证监会经审理后认为,3家券商因司度(上海)贸易有限公司(下称“司度公司”)涉案的违法事实不成立,决定案件结案。

  昔日被千夫所指,遭到的3家券商,如今算是获得了“清白”。而让3家券商经历这一坎坷的司度公司,如今又过得怎么样?

  大股东在华拥有7家公司
  司度公司与全球对冲基金巨头Citadel的关系早已为路人熟知。早在2015年司度被交易所采取监管措施时,公司的背景就已被挖了个底朝天。

  最新工商信息显示,司度公司目前仍处于存续状态。在为外国法人独资,唯一股东为Citadel Global Trading S.AR.L.。而Citadel Global Trading S.AR.L.正是全球对冲基金巨头Citadel注册于欧洲卢森堡的国际贸易公司。

  据企查查,Citadel通过各种股权结构,至今在华已成立并控股着7家公司。除了通过贸易公司外,Citadel还通过在香港和亚洲的其他公司间接控股其它6家公司。

  (附图:Citadel在华控股公司股权结构)

  在这7家公司中,有6家是境外法人独资,仅有1家为台港澳与境内合资。

  七家公司均处于存续状态
  事实上,司度公司成立初期也是中外合资,还有一家中方股东为深圳市中信联合创业投资有限公司。但该股东于2014年11月17日退出,公司类型也由此变为外国法人独资。

  (附图:司度公司工商信息变更记录)

  此外,除了成立时间较早的司度公司(2010年成立)外,其余6家均是成立于2014年~2015年。另外从注册地看,有4家注册于上海,3家注册于广东。

  (附图:Citadel在华控股公司工商信息)

  目前这7家公司均显示处于正常存续状态。

  (附图:Citadel在华控股公司经营范围)

  一班人马闯中国
  尽管Citadel在华已拥有7家公司,但查阅相关工商信息后发现,掌管这7家公司背后的,竟然是同一班人马。

  (附图:Citadel在华控股公司主要人员)

  具体看,7家公司的监事均是由李润铨担任。另外除司度公司外,其他6家公司的法定代表人、董事长、总经理几乎全部显示是方嘉荣。

  事实上,表格中出现的一位英文名为“Andrew Ka Wing Fong”的人,其中文名正是“方嘉荣”。

  此前相关报道曾显示,方嘉荣是Citadel亚太区的首席行政官和首席法务官,负责亚太区办公室行政运营和法律事务,常驻香港。他此前是Citadel在香港的一名律师。

  对冲基金巨头Citadel
  说到Citadel(中文译名为“城堡”),国人可能没有太深刻的印象,但在华尔街的一些投资人士心目中,Citadel确是一个“对冲基金巨头”。无论是规模还是延揽人才的风格和手笔都是对冲基金的一线水准。

  Citadel由亿万富翁Kenneth Griffin于1990年创建。目前资产管理规模超过300亿美元。它自称能运用所有主要投资策略,并覆盖全球资本市场。

  “我们与数千家机构和公司有长期联系,能够深思熟虑并迅速的调整投资,把握具备巨大潜力的投资机会”


  (图片:Kenneth Griffin)
  官网显示,Citadel的投资策略主要包括股票、固收、商品、信贷领域及量化。但业内人士认为,Citidel自身最善于做的还是股票投资。且在股票投资方面,他也拥有最多支团队。

  “他们近年也持续延揽了不少华人背景的投研人员,相信也在准备布局中国市场机会。”一位华尔街的从业人士称。

  (附图:Citadel集团官网首页)

  有意思的是,2015年4月,美联储前主席本·伯南克出任该集团的高级顾问,一度也成为坊间最让人津津乐道的谈资。
□ .刘.华  .华.尔.街.见.闻
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