上交所:今年以来重点查处上市公司不当停牌等违法违规行为

时间:2017年08月11日 17:23:48 中财网
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  导读:
  上交所:"蒙面举牌"等新型违规行为得到明显抑制
  上交所:继续从严对五洋建设及中介机构进行自律监管
  上交所重点查处五类信披违法违规行为
  上交所:加大对新型违规行为的惩戒力度
  上交所:今年以来重点查处上市公司不当停牌等违法违规行为
  上交所:本周共对69起证券异常交易行为进行调查

  上交所:“蒙面举牌”等新型违规行为得到明显抑制
  上交所就11日就2017年上半年上市公司信披违规纪律处分工作答记者问,截至7月31日,共作出公开谴责决定11份、通报批评决定19份、监管关注决定33份,涉及上市公司33家。在责任人方面,共处理79名董监高、15家股东以及2名财务顾问项目主办人,合计96人次。其中,公开谴责的数量较去年同期增加50%,此外,尚有近20件案件已启动纪律处分程序,将在处理后及时向市场公布。

  从市场效果看,从严惩戒各类信息披露违规乱象取得了阶段性成效,S丁慧球、厦华电子中毅达等投资者反响强烈、市场危害较大的违规行为得到及时处理:“蒙面举牌”、利用信息披露进行市值管理等新型违规行为得到明显抑制,大股东及董监高减持股份等直接关系到中小投资者切身利益的行为得到严格规范,投资者信心有所增强,市场生态正在发生积极变化。(证券时报网)
  
  上交所:继续从严对五洋建设及中介机构进行自律监管
  针对五洋建设划付“15五洋债”回售资金和付息资金尚未到账情况,8月11日,上交所在新闻发布会上对公司债券的自律监管情况答记者问。

  据了解,五洋建设集团股份有限公司(简称“五洋建设或发行人”)2015年8月和9月面向合格投资者公开发行两期公司债券(15五洋债15五洋02),合计金额13.6亿元,均由德邦证券股份有限公司(简称“德邦证券或受托管理人”)担任主承销商和受托管理人,并在上海证券交易所上市。其中,15五洋债应于2017年8月14日付息并实施回售,7月24日债券回售结果公告后,上交所立即向五洋建设及德邦证券发送监管关注函,要求按时履行回售本息兑付及相关信息披露义务,但截至目前,发行人未能按约定拨付回售及付息资金,预计无法按期回售。

  对此,上交所在新闻发布上表示,近年来,上交所始终坚决贯彻依法、从严、全面监管的理念,切实履行债券市场一线监管职能,加强对债券发行人及相关中介机构监管,提升市场的公开透明度和规范化水平,努力维护债券投资者合法权益。五洋建设债券上市以来,针对发行人在债券存续期内暴露出的问题,上交所通过监管约谈、发函督促等多种形式持续加强监管,不断督促发行人及受托管理人如实披露相关信息,积极召开持有人会议,履行债券兑付义务,切实对投资者负责。对发行人在募集资金使用、信息披露等方面的违规行为,上交所依法从严采取了两次通报批评的纪律处分措施。

  具体包括:一是2016年4月,针对债券募集资金使用管理不规范、募集说明书中未决诉讼披露不完整等问题,上交所对发行人予以通报批评。二是因发行人未按规定披露2016年年报和临时报告,上交所于2017年8月3日再次对发行人予以通报批评。

  上交所表示,五洋建设因屡次严重违反规则受到本所两次通报批评,反映出发行人法律和规则意识淡漠,置投资者合法权益于不顾,扰乱了债券市场秩序。上交所将继续从严对发行人及相关中介机构进行自律监管,并将配合中国证监会及相关方面进行深入调查。

  若债券最终违约,上交所将持续督促发行人按规定和约定,切实处置或配合处置违约事项、履行信息披露义务。同时,持续督促受托管理人履职尽责,严格按规定和约定做好债券违约处置工作,积极帮助投资者采取维权行动,最大程度保护投资者合法权益。上交所支持债券投资者依法理性维权,也欢迎投资者提供发行人及相关中介机构违法违规的线索或证据,上交所将依法从严实施自律监管或转交相关方面严肃查处;涉嫌构成犯罪的,将依法移交司法机关查处。(中国证券网)
  
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