徐明:投服中心“五大绝招”保护中小投资者的合法权益

时间:2017年07月17日 14:22:22 中财网
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  导读:
  徐明:投服中心"五大绝招"保护中小投资者的合法权益
  徐明:投服中心持股行权得到广大中小投资者认可
  徐明:上市公司侵犯中小投资者权益主要体现在八个方面
  徐明:投服中心未来将组建持股行权专家委员会
  徐明:持股行权存新挑战三方面完善行权工作


  徐明:投服中心“五大绝招”保护中小投资者的合法权益

  13日下午,中证中小投资者服务中心总经理徐明做客新华网《新华访谈》栏目,与广大网友交流A股市场的监管动向,以及投服中心持股行权取得的成果。

  徐明表示,持股行权是中国证监会利用市场化的方式,加强中小投资者保护和服务的一个新探索。初步统计,投服中心一年来,累计持股行权541次,从五个维度践行持股行权,切实保护中小投资者的合法权益。

  以下为访谈实录:
  2016年2月19日,证监会批准了投服中心持股行权的试点方案。试点方案初期,将湖南、上海和广东(不含深圳)三个区域作为试点区域,投服中心对辖区内每家上市公司购买并持有一手(100股)A股的股票,以普通投资者的身份行使股东权利,做积极股东、合格股东、示范股东,从市场角度,用法律手段,督促上市公司完善公司治理,强化上市公司规范运作,示范引导中小投资者主动行权、依法维权,充分保护中小投资者合法权益。这是中国证监会利用市场化的方式,加强中小投资者保护和服务的一个新探索。

  今年4月14日,证监会又批复扩大了持股行权的试点方案,持股行权由原来的三个地区扩大到全国。截至到6月30日,投服中心共持有全国范围内沪深两个交易所共计3147家上市公司的股票。

  自2016年5月,投服中心持股行权工作正式实施以来,到今年的6月30日,投服中心共计行权541次,其中现场行权84次包括参加了58家上市公司的股东大会、21家重大资产重组的媒体说明会、1家投资者说明会,4次现场行使查阅权,向上市公司发送股东建议函240件,公开发声11次,行使质询权74次,建议权75次,表决权52次。特别值得一提的是,投服中心还有5次行使了诉讼权利。

  徐明介绍,投服中心持股行权行使股东权利,主要体现在五个方面:
  第一是向上市公司发送股东建议函,对公司章程存在的不足之处提出意见和建议。这些意见和建议涉及到的内容主要是投票机制、分红制度和反收购条款等。

  第二是以现场查阅的形式,对上市公司进行现场行权,行权的重点主要是针对上市公司高送转配套股东减持、反不当收购条款的限制、投票机制和分红机制以及公司治理的规范性等问题。投服中心针对问题提出询问、意见和建议。

  第三是参加重大资产重组说明会和投资者说明会。投服中心主要是针对上市公司重组的不确定性和估值的合理性、经营的可持续性、业绩承诺是不是可以实现等提出一系列的问题。

  第四是公开发声,比如针对万宝之争、一汽轿车违反承诺、雅化集团公司章程修改、格力电器银隆新能源事件、*ST慧球等涉及中小投资者重大利益的热点事件,投服中心公开发声,督促上市公司规范公司治理,倡议股东行使自己的权利。

  第五是投服中心向上市公司提起诉讼。对于一些上市公司存在比如欺诈行为、重大信息披露违规、虚假陈述或者违反公司章程等情况,严重侵犯广大中小投资者的合法权益,投服中心以股东的身份或者是接受其他股东的委托,向法院提起诉讼,要求上市公司,包括上市公司的控股股东、实际控制者、大股东、董监高改正或者赔偿中小投资者的损失。( 新华网 )
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